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Canal de denuncia: Qué es, objetivos, sujetos obligados y sanciones

Sistema interno de comunicación

Canal de denuncia ¿Qué es y en que consiste?

El canal de denuncia hace referencia a un canal de comunicación dentro de una empresa, entendido como el buzón o cauce para la recepción de las denuncias. 

Este es un sistema interno de información que debe permitir comunicar por escrito o verbalmente cualquier acción u omisión que puedan constituir infracciones. A través de este sistema se hacen saber las infracciones del Derecho de la Unión Europea o las infracciones penales o administrativas graves o muy graves. El informante tendrá la posibilidad de comunicar la posible infracción de manera anónima, ya que la norma establece garantías de confidencialidad respecto a la identidad del mencionado informante.

Este canal interno de comunicación puede ser utilizado por autónomos, empleados públicos o accionistas, personas contratadas en prácticas y/o en período de formación. Es importante tener en cuenta que estas denuncias son anónimas y 100% confidenciales.

¿Cuál es el objetivo del canal de denuncia?

El canal de denuncia nace de la necesidad de proteger aquellas personas que comuniquen posibles conductas fraudulentas. Debido a que en ocasiones las personas denunciantes han sufrido graves consecuencias, se han establecido diferentes filtros que aseguran y protegen la identidad de la persona. 

El fin de este sistema es denunciar todo tipo de acciones en contra de la ley de la Unión Europea. Entre ellas se pueden destacar aquellas infracciones contra los servicios financieros, protección del medioambiente, contratación o salud pública. 

Normativa aplicable al canal de denuncia

La Ley principal que regula el canal interno de información y que garantiza la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción es la Ley 2/2023 de 20 de febrero. Su precedente es la Directiva Comunitaria 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019 relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones de Derecho de la Unión, también conocida como “Directiva Whistleblower”.

El objetivo de la “Directiva Whistleblower” era establecer un marco regulatorio que facultara la colaboración ciudadana en la lucha contra la corrupción que pudiera producirse en el ámbito público y privado.

Además de la Ley 2/2023 de 20 de febrero, también forman parte del canal de denuncia:

  • Ley Orgánica 3/2018 de Protección de datos personales y garantía de los derechos digitales.
  • Reglamento (UE) 2016/679 del Parlamento Europeo y del Consejo de 27 de abril de 2016, relativo a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulación de esos datos.

¿Cómo se lleva a cabo el proceso de denuncia?

La denuncia se puede tramitar por escrito, a través de una plataforma on-line o de manera verbal.

El proceso para llevar a cabo una denuncia a través del canal se desarrolla de la siguiente manera:

En el momento que un trabajador formaliza una infracción (denuncia), dispone de 7 días para recibir una notificación para verificar que se ha recibido su denuncia. El empleado tendrá a su disposición una persona de contacto que le ofrecerá información sobre el estado y movimientos de su denuncia. En un tiempo máximo de 3 meses el denunciante debe tener una respuesta concluyente. 

Por lo tanto, es importante que toda esta información quede almacenada en el registro de informes hasta el fin de la sentencia o hasta el tiempo que sea necesario.

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¿Cuáles son los plazos para la implantación de un canal de denuncia?

El canal de denuncia o sistema interno de información es ya obligatorio para ciertas personas físicas, jurídicas y entidades desde la publicación de la Ley 2/2023 de 20 de febrero. Los plazos que se han establecido para la implantación del sistema interno de información son:

  • Empresas con más de 249 personas: Plazo de 3 meses. Límite 13 de junio de 2023.
  • Compañías de entre 50 y 249 empleados: Plazo de 9 meses. Límite 1 de diciembre de 2023.
  • Municipios de menos de 10.000 habitantes: Plazo de 9 meses. Límite 1 de diciembre de 2023.
Canal de denuncia sistema interno de información

 ¿Quién está obligado a implantar un canal de denuncia?

El canal de denuncia o Sistema interno de información es obligatorio para:

  • Todas las entidades que integran el sector público
  • Los municipios de menos de 10.000 habitantes, entre sí o con cualesquiera otras administraciones públicas que se ubiquen dentro del territorio de la comunidad autónoma, podrán compartir el Sistema interno de información y los recursos.
  • Todas aquellas empresas con más de 50 empleados. 
  • Empresas financieras o aquellas personas jurídicas que a pesar de no tener domicilio en España desarrollen actividades mediante sucursales sin domicilio permanente. 
  • Los partidos políticos, sindicatos, patronales o fundaciones creadas por los mismos que reciban fondos públicos, así como también los grupos sociales. 

Consecuencias de no implementar un canal de denuncia

Desde los Estados de la Unión Europea se establecen sanciones (económicas, civiles y administrativas) para que las empresas garanticen la seguridad de los denunciantes. El régimen sancionador estipula sanciones leves, graves y muy graves en función del nivel de infracción.

La ausencia de un canal interno de información será considerada una infracción muy grave y tendrá las siguientes consecuencias:

  • Sanciones económicas por no implantar un canal de denuncia:

Los sujetos obligados a contar con un canal de denuncia que no lo implanten, recibirán una infracción considerada muy grave y llevará aparejada la imposición de multas con una cuantía de 30.001 hasta 300.000 euros si el responsable del incumplimiento es una persona física y entre 600.001 y 1.000.000 de euros si es una persona jurídica.

  • Otras sanciones

Además de las sanciones económicas por no implantar un plan de denuncias, pueden producirse sanciones de tipo administrativo como la prohibición de obtener subvenciones u otros beneficios fiscales durante un plazo máximo de cuatro años o la prohibición de contratar con el sector público durante un plazo máximo de tres años.

Ventajas de contratar un canal de denuncia con Edutedis Consultoría

En Edutedis te ayudamos y asesoramos sobre todos los aspectos importantes que debes tener en cuenta a la hora de implementar un canal de denuncia:

  • Configuración personalizada y de rápida implantación del canal interno de información.
  • Implantación telefónica y formación sobre los procedimientos realizada por nuestro personal.
  • Asesoramiento en el proceso de asignación del responsable del sistema y del encargado del tratamiento para la gestión del sistema.
  • Notificación a la Autoridad Independiente del nombramiento o cese de la persona responsable del sistema.
  • Ayuda en la elaboración del Reglamento del Sistema interno de Información.
  • Revisión, actualización y resolución de consultas sobre el Sistema Interno de Información.

Es muy importante que en la actualidad se tenga conocimiento sobre este sistema de comunicación en las empresas. Esta nueva medida se debe ir implementando en las diferentes entidades por y para el beneficio de todos. La transparencia y la confianza solo atrae buenos resultados.

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